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證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在京組織學(xué)習(xí)證監(jiān)會(huì)劉士余主席在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)第六次會(huì)員大會(huì)上的講話精神 ——促行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展與金融合力扶貧

來(lái)源:鑫鼎盛 2017-06-20

    6月18日,證券投資咨詢機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展與合規(guī)管理內(nèi)部研討會(huì)在北京金融院召開,此次會(huì)議由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資咨詢專業(yè)委員會(huì)和中證報(bào)價(jià)系統(tǒng)共同主辦。新當(dāng)選的中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)王醒副會(huì)長(zhǎng)以及全國(guó)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)近三十家公司主要負(fù)責(zé)人參加了研討會(huì)議,中國(guó)證監(jiān)會(huì)扶貧辦楊志海同志、中證報(bào)價(jià)系統(tǒng)執(zhí)委兼中證互聯(lián)董事長(zhǎng)張大威出席了會(huì)議。會(huì)議進(jìn)行了四個(gè)方面的學(xué)習(xí)、交流和研討。

學(xué)習(xí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)劉士余主席在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)第六次會(huì)員大會(huì)上的講話以及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)陳共炎會(huì)長(zhǎng)所作報(bào)告等會(huì)議精神。

    與會(huì)人員一致認(rèn)為,劉士余主席在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)第六次會(huì)員大會(huì)上的講話,提綱挈領(lǐng),高屋建瓴、針對(duì)性強(qiáng)、內(nèi)涵深刻,以及對(duì)證券行業(yè)和協(xié)會(huì)工作的肯定、鼓勵(lì)和支持,充分體現(xiàn)了劉士余主席對(duì)證券行業(yè)工作的科學(xué)判斷,是指導(dǎo)證券行業(yè)穩(wěn)定創(chuàng)新發(fā)展的重要文件。劉主席講到了發(fā)展與創(chuàng)新。發(fā)展就要做好主業(yè),但要服務(wù)于“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略”和“供給側(cè)結(jié)構(gòu)改革”。 “一帶一路”戰(zhàn)略的實(shí)施,為證券行業(yè)的發(fā)展提供了極其廣闊的空間與巨大的機(jī)會(huì),證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)該積極參與。創(chuàng)新是行業(yè)發(fā)展的活力所在,創(chuàng)新應(yīng)以合規(guī)經(jīng)營(yíng)及風(fēng)險(xiǎn)控制為前提,創(chuàng)新要守住底線。只有創(chuàng)新發(fā)展,才能提高證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的服務(wù)質(zhì)量,才能更好的服務(wù)市場(chǎng)、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和投資者。只有守住合規(guī)底線,才能建立良好的市場(chǎng)秩序,穩(wěn)定的市場(chǎng)環(huán)境,實(shí)現(xiàn)對(duì)投資者利益的最大保護(hù);與會(huì)人員并對(duì)陳共炎會(huì)長(zhǎng)的連任歡欣鼓舞,對(duì)陳會(huì)長(zhǎng)所做大會(huì)報(bào)告進(jìn)行了深入學(xué)習(xí),從而更好的推進(jìn)協(xié)會(huì)專業(yè)委員會(huì)的各項(xiàng)工作。

    證券行業(yè)、全體證券投資咨詢機(jī)構(gòu)為此深受鼓舞與振奮。與會(huì)人員對(duì)劉主席的講話一致支持并堅(jiān)決擁護(hù),并作為機(jī)構(gòu)開展業(yè)務(wù)的行動(dòng)指南。證券投資咨詢行業(yè)會(huì)以此為契機(jī),積極行動(dòng),奮發(fā)有為,著力創(chuàng)新發(fā)展、提升服務(wù)質(zhì)量,提升在資本市場(chǎng)中的影響力,樹立服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略的意識(shí),更好的擔(dān)負(fù)起投資者與融資者、投資者與市場(chǎng)之間、政府與市場(chǎng)之間的橋梁作用和光榮使命,在服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和投資者方面發(fā)揮更好的作用。

《證券法》與1997年頒布的《證券、期貨投資咨詢管理辦法》修訂。

    《證券法》及《證券、期貨投資咨詢管理辦法》有不少條款已經(jīng)嚴(yán)重滯后,不僅不再適合證券市場(chǎng)未來(lái)的發(fā)展,更是不能有效的服務(wù)投資者和保護(hù)投資者利益,也對(duì)咨詢機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新發(fā)展構(gòu)成了多方面的束縛。如證券化第171條規(guī)定:“第一百七十一條 投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為:(一)代理委托人從事證券投資;(二)與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失;(三)買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票;嚴(yán)重束縛了證券投資咨詢行業(yè)的發(fā)展,將證券投資咨詢行業(yè)置于不平等的競(jìng)爭(zhēng)地位。以上兩個(gè)法律文件頒布于20年之前,隨著我國(guó)多層次資本市場(chǎng)的建設(shè)和發(fā)展,投資者參與度不斷加深,資本市場(chǎng)主體體系極大豐富,“私募管理人”備案等新制度的出現(xiàn),客觀上要求對(duì)以上兩個(gè)法律文件進(jìn)行修訂。建設(shè)多層次資本市場(chǎng)的同時(shí),要大力發(fā)展證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主體,要為其發(fā)展解除制度障礙。現(xiàn)有證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員經(jīng)受了20年的市場(chǎng)檢驗(yàn)和監(jiān)管考驗(yàn),對(duì)存續(xù)的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)進(jìn)行存量盤活,使其更好地為資本市場(chǎng)服務(wù),促進(jìn)資本市場(chǎng)生態(tài)系統(tǒng)的建立。由于受《證券法》相關(guān)規(guī)定及《證券、期貨投資咨詢管理辦法》的限制,證券投資咨詢機(jī)構(gòu)可開展的業(yè)務(wù)仍然較少,業(yè)務(wù)范圍較窄,制約了證券投資咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)一步發(fā)展。與會(huì)人員建議積極推動(dòng)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)與其他證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)交叉持牌,加快修訂《證券法》及《證券、期貨投資咨詢管理辦法》,推動(dòng)證券市場(chǎng)和證券投資咨詢行業(yè)的健康展。

傳達(dá)證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)扶貧工作意見(jiàn)和要求,研討中證協(xié)證券投資咨詢專委會(huì)倡導(dǎo)和推動(dòng)的金融合力扶貧行動(dòng)的實(shí)施工作。

    中國(guó)證監(jiān)會(huì)扶貧辦楊志海同志表示,今天是習(xí)近平總書記關(guān)于扶貧開發(fā)工作重要講話(2015年6月于貴州)兩周年,總書記講話中特別指出要加大中央和省級(jí)財(cái)政扶貧投入,堅(jiān)持政府投入在扶貧開發(fā)中的主體和主導(dǎo)作用,增加金融資金對(duì)扶貧開發(fā)的投放,吸引社會(huì)資金參與扶貧開發(fā)。要積極開辟扶貧開發(fā)新的資金渠道,多渠道增加扶貧開發(fā)資金。希望大家要深刻學(xué)習(xí)貫徹。并介紹了證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)的整體扶貧工作,倡議整個(gè)證券投資咨詢行業(yè)行動(dòng)起來(lái),參加到國(guó)家脫貧攻堅(jiān)工作中,尤其是參與到專委會(huì)倡導(dǎo)的的金融合力扶貧工作中來(lái)。楊志海副主任就學(xué)習(xí)劉主席講話和結(jié)合扶貧工作實(shí)際,要求證券投資咨詢公司要提高政治覺(jué)悟,牢固樹立四個(gè)意識(shí)。協(xié)會(huì)、專委會(huì)要加強(qiáng)對(duì)行業(yè)的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo),加快落實(shí)扶貧計(jì)劃,將扶貧工作的質(zhì)量提升到新的高度。同時(shí)建議咨詢機(jī)構(gòu)擴(kuò)寬視野,利用扶貧中的各種機(jī)會(huì),為國(guó)企改革、振興地方經(jīng)濟(jì)更好的服務(wù)。

    王醒副會(huì)長(zhǎng)通報(bào)了金融合力扶貧行動(dòng)的具體實(shí)施情況。去年下半年,按照證監(jiān)會(huì)的總體部署,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資咨詢專委會(huì)積極參與國(guó)家扶貧攻堅(jiān)戰(zhàn)略。由北部資產(chǎn)等證券投資咨詢行業(yè)機(jī)構(gòu)聯(lián)合中國(guó)保險(xiǎn)學(xué)會(huì)等保險(xiǎn)、基金、證券、銀行、金融租賃、擔(dān)保公司、上市公司等金融資本市場(chǎng)主體積極履行脫貧攻堅(jiān)的社會(huì)責(zé)任,編制了《共建中國(guó)金融資本市場(chǎng)主體合力扶貧開發(fā)體系專項(xiàng)規(guī)劃方案》(簡(jiǎn)稱《金融合力扶貧行動(dòng)》)。該方案得到了國(guó)務(wù)院扶貧辦、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)等行業(yè)管理部門和組織的肯定和支持。目前已經(jīng)完成了對(duì)10個(gè)貧困縣的選定,與兩個(gè)貧困縣簽署了幫扶協(xié)議,成立了三家扶貧產(chǎn)業(yè)基金,金融合力扶貧行動(dòng)方案還被多個(gè)行業(yè)和省市所借鑒。金融合力扶貧行動(dòng)已經(jīng)開始進(jìn)入實(shí)質(zhì)性實(shí)施階段,下一步將與金融市場(chǎng)各類相關(guān)合力主體,結(jié)合幫扶縣一起共建,抓緊落實(shí)具體細(xì)節(jié),計(jì)劃將集中行業(yè)資源和力量,聚焦定點(diǎn)幫扶縣和特定的幫扶項(xiàng)目,提高智力扶貧、金融扶貧的幫扶質(zhì)量,爭(zhēng)取成為金融行業(yè)合力扶貧的典范。

    與會(huì)人員紛紛發(fā)表意見(jiàn)和建議,對(duì)王醒副會(huì)長(zhǎng)通報(bào)的金融合力扶貧行動(dòng)表示積極參與,投身國(guó)家扶貧攻堅(jiān)戰(zhàn)略之中,正視、面對(duì)和積極解決扶貧實(shí)施工作中面臨的困難和問(wèn)題,發(fā)揮行業(yè)機(jī)構(gòu)的優(yōu)勢(shì),開拓創(chuàng)新,為金融合力扶貧工作貢獻(xiàn)力量。

守住底線、合規(guī)經(jīng)營(yíng),促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展是大家的一致共識(shí)。

    劉士余主席講話中要求 “各類證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)必須把防控金融風(fēng)險(xiǎn)放到更加重要的位置,共同創(chuàng)造良好的市場(chǎng)秩序、穩(wěn)定的市場(chǎng)環(huán)境”

    與會(huì)人員通過(guò)對(duì)劉主席講話的深入學(xué)習(xí),一致認(rèn)為,合規(guī)經(jīng)營(yíng)、守住底線是創(chuàng)新發(fā)展和提升服務(wù)能力的前提。只有在合法合規(guī)的框架下的創(chuàng)新和發(fā)展才是健康和可持續(xù)的。

    中證互聯(lián)張大威董事長(zhǎng)及相關(guān)人員介紹了最新開發(fā)的投資者適當(dāng)性管理系統(tǒng)。該系統(tǒng)依據(jù)即將于7月1日開始實(shí)施的《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的要求設(shè)計(jì)開發(fā),充分考慮了各項(xiàng)監(jiān)管要求,為證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)開展業(yè)務(wù)提供系統(tǒng)性技術(shù)支持。獲得了與會(huì)代表的一致好評(píng),并提出很多有益的完善建議。紛紛表示該系統(tǒng)是證券市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資者適當(dāng)性管理的有效工具,對(duì)機(jī)構(gòu)的依法合規(guī)經(jīng)營(yíng),守住底線有很大幫助。

    與會(huì)人員認(rèn)為“證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)始終要以“了解你的客戶”為原則,要以為客戶創(chuàng)造價(jià)值為宗旨,推進(jìn)以客戶為中心的產(chǎn)品開發(fā)和服務(wù)創(chuàng)新”。與會(huì)代表就為客戶提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)、充分保護(hù)客戶的權(quán)益進(jìn)行了充分交流研討。與會(huì)人員表示,以劉主席本次講話精神為指引,守住底線,做好投資者適當(dāng)性的管理工作,合法合規(guī),開拓創(chuàng)新,共同促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展。