2017年12月8日,中國證券業(yè)協(xié)會證券投資咨詢專業(yè)委員會在上海組織召開了智能投顧業(yè)務與證券投資咨詢機構執(zhí)業(yè)規(guī)范研討會。討論研究了智能投顧業(yè)務發(fā)展的現(xiàn)狀、存在的問題和發(fā)展機遇,并重點學習研討了中國人民銀行會同銀監(jiān)會、證監(jiān)會、保監(jiān)會、外匯局等部門起草的《關于規(guī)范金融機構資產(chǎn)管理業(yè)務的指導意見(征求意見稿)》,對智能投顧相關條款內容提出了完善建議;討論研究了《證券投資執(zhí)行機構執(zhí)業(yè)規(guī)范(草案)》,對進一步明確證券投資咨詢機構各項業(yè)務與管理執(zhí)業(yè)規(guī)范等提出了完善建議。協(xié)會副會長、證券投資咨詢專業(yè)委員會主任委員王醒出席并主持會議,來自全國40余家證券投資咨詢機構負責人以及相關專家共70余人參加了會議。
與會代表參閱證券投資咨詢專業(yè)委員會2017專題研究報告匯編,包括《關于證券投資咨詢機構規(guī)范與改革發(fā)展的建議》《智能投顧行業(yè)現(xiàn)狀與合規(guī)發(fā)展專題調研報告》《關于建立打擊非法證券投資咨詢活動協(xié)同工作機制》等進行了會議主題研討。東方財富、益盟軟件、優(yōu)品投顧等機構負責人做了智能投顧方面的專題匯報。
會議強調,新時代、新思想、新征程,證券投資咨詢機構一定要有新作為、新發(fā)展。希望全行業(yè)共同努力,在監(jiān)管部門的指導下、在協(xié)會的領導下,做好委員會的各項工作,積極推進《證券投資執(zhí)行機構執(zhí)業(yè)規(guī)范(草案)》工作,促進行業(yè)進一步規(guī)范發(fā)展。更好的結合運用智能投顧等金融科技服務投資者,滿足居民日益增長的財富管理多樣性服務方式的需求。為深化金融改革,防范金融風險,建設多層次資本市場,服務實體經(jīng)濟和廣大投資者,做出更大的貢獻。