非法證券活動(dòng)是一種典型的涉眾型的違法犯罪活動(dòng),嚴(yán)重干擾正常的經(jīng)濟(jì)金融秩序,破壞社會(huì)和諧與穩(wěn)定。根據(jù)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)參與打擊非法證券活動(dòng)工作指引》第二條規(guī)定,非法證券活動(dòng)是指違反《證券法》等法律行政法規(guī)的規(guī)定,未經(jīng)有權(quán)機(jī)關(guān)批準(zhǔn),擅自公開(kāi)發(fā)行證券,設(shè)立證券交易場(chǎng)所或者證券公司,或者從事證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷(xiāo)、證券投資咨詢(xún)等證券業(yè)務(wù)的行為。
向不特定對(duì)象發(fā)行股票或向特定對(duì)象發(fā)行股票后股東累計(jì)超過(guò)200人的,為公開(kāi)發(fā)行,應(yīng)依法報(bào)經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。未經(jīng)核準(zhǔn)擅自發(fā)行的,屬于非法發(fā)行股票。
向特定對(duì)象發(fā)行股票后股東累計(jì)不超過(guò)200人的,為非公開(kāi)發(fā)行。非公開(kāi)發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)坏貌捎脧V告、公告、廣播、電話(huà)、傳真、信函、推介會(huì)、說(shuō)明會(huì)、網(wǎng)絡(luò)、短信、公開(kāi)勸誘等公開(kāi)方式或變相公開(kāi)方式向社會(huì)公眾發(fā)行。任何公司股東自行或委托他人以公開(kāi)方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票,向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票,未依法報(bào)經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的,轉(zhuǎn)讓后,公司股東累計(jì)超過(guò)200人,屬于變相公開(kāi)發(fā)行股票。
股票承銷(xiāo)、經(jīng)紀(jì)(代理買(mǎi)賣(mài))、證券投資咨詢(xún)等證券業(yè)務(wù)由證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立的證券機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)。未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),其他任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)屬于非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。
非法證券活動(dòng)主要分為非法發(fā)行證券、非法設(shè)立證券交易場(chǎng)所或者證券公司和非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。
一、非法發(fā)行證券
非法發(fā)行證券的主要表現(xiàn)形式為:非法發(fā)行股票,不法分子打著即將“境內(nèi)外上市旗號(hào)”,誘騙投資者購(gòu)買(mǎi)、轉(zhuǎn)讓所謂“原始股”等。
欺詐行為手法主要有以下幾點(diǎn):
1、 以到境內(nèi)外上市、高額回報(bào)為誘餌
2、 以社會(huì)大眾,特別是中老年人為對(duì)象
3、 以欺騙錢(qián)財(cái)為目的
二、非法設(shè)立證券交易場(chǎng)所或者證券公司
三、非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)主要包括非法證券投資咨詢(xún)、非法經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
非法證券投資咨詢(xún)的表現(xiàn)形式主要有:
1、設(shè)立網(wǎng)站或利用網(wǎng)絡(luò)聊天工具以招攬會(huì)員或客戶(hù)為名,提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或建議的方式,非法代理客戶(hù)從事證券投資理財(cái)活動(dòng)。
2、設(shè)立網(wǎng)站或利用網(wǎng)絡(luò)聊天工具以保證收益、高額回報(bào)為誘餌,代客操盤(pán),公開(kāi)招攬客戶(hù),與投資者簽訂委托協(xié)議,從事非法證券活動(dòng)。
3、假冒合法證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或博客,發(fā)布非法證券活動(dòng)信息,招攬會(huì)員或客戶(hù)。
4、使用虛構(gòu)的證券公司名稱(chēng),利用門(mén)戶(hù)網(wǎng)站的博客發(fā)布非法證券活動(dòng)信息,招攬會(huì)員或客戶(hù),提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或建議服務(wù),變相從事非法證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。
5、以門(mén)戶(hù)網(wǎng)站、網(wǎng)站博客、QQ等為平臺(tái),散布非法證券活動(dòng)信息,提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或建議服務(wù),收取咨詢(xún)費(fèi)、服務(wù)費(fèi)。
6、以“薦股軟件”形式,散布非法證券活動(dòng)信息,提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或建議服務(wù),收取咨詢(xún)費(fèi)、服務(wù)費(fèi)。
7、 通過(guò)開(kāi)辦“股民學(xué)校”、舉辦投資報(bào)告會(huì),從事非法證券投資咨詢(xún)。
非法經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要指無(wú)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)或者個(gè)人通過(guò)控制帳戶(hù)、開(kāi)設(shè)子帳戶(hù),接受交易指令,代理完成交易,開(kāi)展非法證券活動(dòng)。